投资者入市实施“新老划断”

根据《证券期货投资者适当性管理办法》以及相关实施指引，现有投资者参与证券期货交易按原有的制度安排，新规将充分考虑这一现实情况，实行区别对待，“新老划断”。

对于股民而言，证券经营机构向新客户销售产品或提供服务、向老客户销售（提供）高于原有风险等级的产品或服务，或者向休眠账户重新激活的老客户销售产品或提供服务，需要按照新规要求执行。向老客户销售或提供不高于原有风险等级的产品或服务的，不受影响。

对基金投资者而言，已持有基金的投资者按行业原有的适当性安排，新规实施后无需对风险等级重新测评，投资者在原购买渠道继续申购原有基金，或申购不超过原风险等级的新基金产品时，也不必重新测评。

对期货投资者而言，期货经营机构向新客户销售产品或者提供服务、向老客户销售（提供）高于原有风险等级的产品或服务，需要按照新规要求执行；向老客户销售（提供）不高于原有风险等级的产品或服务时，不受影响。也就是说，现有投资者如商品期货投资者，在新规实施后，可以继续买卖商品期货及风险等级不高于商品期货的产品，但当购买比商品期货风险等级高的产品时，则经营机构需要按照新规执行适当性管理要求。

针对期货投资者在后续评估中出现风险等级降低、无法联系客户、客户拒绝对评估结果签字确定等问题，期货经营机构可以不再继续为该投资者提供新服务，但不关停原有服务。

据悉，三个行业协会还鼓励证券期货经营机构根据实际情况结合客户回访、自查、评估等工作，主动对老客户的适当性管理作出妥善安排。（经济日报

记者何川）

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