监管密切关注科创板异常交易行为本周出现4起

8月2日，上海证券交易所(下称“上交所”)在例行发布中提到，本周，沪市共发生28起证券异常交易行为。其中，科创板出现4起异常交易行为，上交所对此及时采取了书面警示等自律监管措施。第一财经还向上交所方面了解到，监管目前将密切关注异常交易行为监控相关情况，但同时会充分尊重市场的运行规律，保证市场的正常平稳运行。

这四起异常交易行为，分别包含拉抬开盘价、开盘集合竞价虚假申报、连续竞价阶段拉抬股价等。值得注意的是，尽管科创板放宽了单日的股价波动范围，但并没有因此放宽对异常交易行为的容忍度。

就在今年6月14日，上交所发布了《科创板股票异常交易实时监控细则(试行)》(下称“《细则》”)，对科创板异常交易行为的类型和监控标准作了具体规定。其中就明确列出虚假申报、拉抬打压股价、维持涨(跌)幅限制价格、自卖自卖(互为对手方交易)和严重异常波动股票申报速率异常等5大类共11种典型的异常交易行为，同时公布了相关交易行为的量化监控指标。

从交易模式上看，科创板5大类异常交易行为的特征明显，都可能对市场秩序产生较大影响，干扰市场价格调节机制的正常运行，甚至误导其他投资者的交易决策。

比如，虚假申报指的是不以成交为目的、通过大量申报并撤销等行为，引诱、误导或者影响其他投资者正常交易决策的交易行为。盘中拉抬打压股价行为，其监控指标对应的是成交数量须在3分钟内达到30万股或300万元，且成交数量占成交期间市场成交总量的比例须达到30%。自买自卖行为，《细则》中指出是在自己实际控制的账户之间的成交数量占全天累计成交总量的比例须达到10%，或是收盘集合竞价阶段成交数量占期间市场成交总量的比例须达到30%。

异常交易行为监控，一直是上交所证券交易一线监管的核心内容。当前，针对科创板异常交易行为的监管，一方面充分考虑了板块的交易制度特点，在主板异常交易行为监管的基础上作出部分调整。比如，现行规定将盘后固定价格交易纳入异常交易行为的计算范围。另一方面，对于异常交易行为坚持一贯的从严力度，还不断提升监管的精准度和有效性，维护科创板市场健康发展。

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