北交所推动券商做好两融业务上线准备

《证券日报》记者11月15日从业内获悉，北交所最近几天向会员机构下发通知，要求各券商上报融资融券业务联系方式，明确准备开展业务的券商需提交资格申请材料，申请相关业务系统的查询权限此外，券商需要从11月21日起向北交所上报业务数据

早在9月26日至11月4日，北交所就联合中国结算，深交所组织市场完成了三轮模拟测试，以确保参与券商相关技术系统满足融资融券要求紧接着，11月11日，北交所发布了《融资融券实施细则》，将业务开展制度化，规范化

南京证券介绍，根据相关要求，北交所将对从事融资融券业务的券商实施交易权限管理开展业务前，需要确保券商具备相关资质，业务管理制度和风险防控预案，以及相应的人员队伍，技术能力和客户管理能力

《证券日报》记者进一步梳理发现，部分券商正在积极准备，融资融券业务相关准备工作进展迅速中信建投表示，所有券商在做好充分准备后，都可以申请业务资格

其中，部分券商继续推进相关信息系统的改造和测试中信建投已顺利通过模拟测试和报表报送测试，相关信息系统改造和准备工作预计将如期完成开源证券相关负责人表示，已结合北交所交易规则和融资融券业务特点，制定了符合实际情况的风险防控方案，并已启动技术系统改造，内部管理制度准备等相关工作一切准备就绪后，将向北交所提交开通融资融券交易权限的申请平安证券，天风证券，长江证券，财通证券等也参与了前述三轮模拟测试，并积极参与业务上线准备工作

此外，券商已经开始筛选有业务资格的投资者名单天风证券成立了北交所融资融券专项工作小组，对具备开展业务资格的投资者名单进行筛选，初步形成业务拓展内部培训材料和投资者适当性宣传材料南京证券正在稳步推进系统测试，系统修订，风险管理，底层证券管理，操作流程安排，内外部人员培训等工作根据时间表，确保其业务的及时开展

投资者教育方面，平安证券，长江证券，开源证券开展了投资者教育，市场动员等配套工作天风证券依托全国投资者教育基地，制作开发了一系列投资教育作品，旨在帮助投资者在业务上线前更好地了解融资融券交易知识，交易规则和投资风险

由于北交所的融资融券规则借鉴了沪深交易所的成熟模式，与沪深交易所的融资融券大体一致各项准备工作就绪后，北交所将另行公告标的股票名单和可用于冲抵保证金的证券名单，正式开始融资融券交易有券商预测，在科创板正式启动融资融券交易之前，券商已经做了近半年的准备，以保证业务的平稳有序发展，预计北交所也是如此

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