老牌私募赶进度合规

    “最终抢在大限之前把事情办妥了。”7月初，深圳一小型私募负责人少有感想地表示。该私募此前虽然发行多只产品，规模有三个多亿，但因为管理不标准，对峙案注册有诸多挂念，导致于其迟迟未着手注册。

    在“空壳私募”、小私募弃壳的同时，很多老牌中大型私募亦在新规大限之前梳理公司运营。旭诚资产总经理陈赟表示：“我们针对新规请求做了多项调整。首先，针对投资者风险能力评价的问卷调查环节，通过对不特定投资对象进行问卷调查，挑选出特定对象作为潜在客户；其次，针对特定对象推介风险配套的私募产品，同时充足提醒产品风险，保障投资者安全。”

    陈赟表示：“另外，针对沉着期及回访制度的请求也制定了相应标准。沉着期设立旨在保护投资者的合法权益，所以我们公司在沉着期内不主动联络投资者，投资者在沉着期内有权消除基金合同。回访环节将由公司的非召募人员对投资者进行回访，进一步加深投资者对本身风险、产品费率及产品信披的懂得。针对宣传材料及方法的请求，公司通过合法途径向不特定投资对象进行产品宣传，产品宣传的内容仅限于私募管理人的品牌、投资战略、管理团队等信息。”

    私募排排网董事长李春瑜表示：“首先，针对投资者风险能力评价的问卷调查，排排网很早就已经依照新规进行调整落实，确保在新规实施后投资者能够通过排排网官网、微信等多个渠道进行风险测评；其次，针对沉着期和回访制度，排排网销售部门也已经提早完成对投资者的教育，帮助投资者学习和顺应新规规则、更加重视保护本身的合法权益；最后，针对宣传材料和传播渠道的请求，排排网已经提早标准，现在已经顺利完成过渡，保障一切经手推送的宣传材料都相符请求，多重审核制度保障一切材料都是安全、靠得住、合规的，同时渠道方面也严禁采取新规制止的一切渠道。”

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