渤海证券遭遇高管离职潮曾被河南财政厅取消债券承销资格

渤海证券股份有限公司是一家差异化经营特色和全国布局的综合性证券公司，目前正在申请上市财务数据显示，公司2018年和2019年营业收入同比增长30.7%和70.34%，但2020年和2021年营业收入同比下降至仅8.64%和1.71%

早在2018年，渤海证券就启动了一正三负社会化招聘公开报道显示，此轮招聘始于2019年，由天津证监局原副局长王担任公司总裁，担任主管经纪业务的副总裁，担任人力资源总监，陆伟担任主管直投业务的副总裁

可是，2020年11月，该公司受到监管处罚渤海证券及子公司渤海汇金证券资产管理有限公司均收到证监会《警示函》，渤海汇金存在业务部门管理与核心负责人职责冲突，主要项目人员收入延期支付机制不完善等违法问题但渤海证券在天津金诚国有资本投资运营有限公司财务咨询项目中未严格执行内部程序，在中泰证券股份有限公司2019年公司债券项目立项中未严格执行回避规定，均反映公司投行业务内控不完善

此后，渤海证券最早于2021年被监管评级下调2019年，2020年证券公司分类评价结果为A类，A类，2021年降级为B类BBB

根据本次招股书披露，王于2021年4月辞去公司总裁职务，由公司董事长安志勇代行总裁职务，刘闯于2021年1月不再担任公司副总裁，而陆伟并未被列入招股书高管名单，这意味着陆伟不再担任渤海证券副总裁至此可以看出，渤海证券2018年启动的社会招聘结果未能经受住时间的考验，当时引进的一正三副三人已全部离职

再看渤海证券的主要业务信息，在招股书投行业务部分披露:债券承销业务主要承销公司债券和企业债券目前，债券承销业务已具备一定的品牌优势和行业影响力，成为公司投行业务收入的重要组成部分同时，渤海证券也在2017年获得了多项与债券承销相关的奖项

招股书第51页披露的交易佣金率变动带来的风险相关信息还显示，渤海证券2018年，2019年，2020年及

2021年1—6月，代理买卖股票和基金的平均佣金率分别为0.42‰，0.44‰，0.42‰和0.42‰但根据公开报道，目前大部分券商业务给出的佣金比例约为1‰~ 3‰，即渤海证券报给出的佣金率明显低于行业正常水平

值得注意的是，杭山石资产管理有限公司申请冻结渤海证券账户资金184.47万元，招股书中并未披露渤海证券及其子公司2018年末至2020年末在册员工总数分别为1799人，1807人和1940人2020年员工人数大幅增加，2020年营收和净利润也实现同比增长但与此同时，公司2020年员工薪酬支出仅为82564.79万元，较2019年的10159.26万元大幅下降这意味着渤海证券在收入和利润大幅增长的背景下，人均薪酬大幅下降

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